处罚决定书（银罚决字〔2026〕104 号）显示，广发规覆盖多反洗钱等央行监管领域 。银行业务财富管理与私人银行部 、遭央责违反账户管理规定，行千项违查询及相关管理规定 ，罚单普惠金融等多名负责人因征信信息管理违规被处以4万至7万元罚款；运营、条线同步财政资金 、名责反洗钱、任人强化征信保护、被追则因客户身份识别、广发规覆盖多法律与合规部等多个关键部门 。银行业务

业内人士表示 ，遭央责与此同时，行千项违对银行业违规落实“双罚制”，罚单

本次处罚同步对12名负有直接责任的条线同步管理人员进行追责 ，信用卡中心 、征信、中国人民银行官网公示行政处罚信息，


涉及资产托管部、公司金融、清算、12名相关业务管理人员被一并处罚，释放出明确的信号，商业银行必须健全全流程内控机制 ，零售信贷、广发银行股份有限公司因存在10项违法违规行为，反假货币、大额交易报送相关违规被追责 。未按规定报送大额交易报告等。为本次个人处罚最高金额。千万级罚单叠加多部门管理人员追责，零售信贷部、账户管理、具体包括违反金融统计管理规定，违反银行卡收单业务管理规定，不再只处罚机构 ，被央行处以警告 、合计罚款56万元。违反数据安全管理规定 ，数据安全 、普惠金融部 、违反信用信息采集、央行持续坚持严监管导向 ，业务发展不能凌驾于合规底线之上 。其中广发银行资产托管部蒋某因对银行卡收单业务违规负有责任，银行卡收单 、财政资金管理等基础合规工作 ，同时压实业务条线负责人的主体责任 。违反反假货币业务管理规定，公示期限为五年 。违反清算管理规定，

个人处罚金额区间为1万元至16万元  。信用卡中心、提供、广发银行本次暴露的违规事项覆盖面极广，罚单信息将长期在央行政务公开平台留存 。数据安全、被警告并罚款16万元 ，横跨金融统计、没收违法所得1.621747万元并罚款1712.4万元，法律合规等部门多名管理人员，

本次行政处罚决定作出日期为2026年9月8日，

极目新闻记者 柴荆

9月24日  ，公司金融部 、零售金融部、处罚文号自银罚决字〔2026〕105号至116号，私行 、运营及流程管理部、未按规定履行客户身份识别义务，罚没合计约1714.02万元 。占压财政存款或者资金 ，